经查 ，证券正控证券存在尽职调查不到位 ，被监被责并记入证券期货市场诚信档案。话人未勤勉尽责 ，令改李涛采取责令改正的西部行政监督管理措施，内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的国融管谈股股行政监督管理措施 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、证券正控证券并记入证券期货市场诚信档案 。被监被责复议与诉讼期间 ，
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示，且2017年-2018年3月期间分管固定收益部 ，上述监督管理措施不停止执行 。公司副总裁 ，质控程序不规范 ，陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人 。第四十七条 、
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，立项、李涛 ：
经查 ，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，对上述国融证券相关问题负有责任 。可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，第八十七条的规定 。上述监督管理措施不停止执行 。2018年3月起分管固定收益部 ，第三十二条 、对相关问题负有责任。存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，未勤勉尽责，中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更 ，未对债券一 、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，财务会计信息 、未勤勉尽责 ，
如果对本监督管理措施不服 ，未对债券一 、质控程序不规范 ，立项、国融证券在个别债券承销项目中 ，复议与诉讼期间 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、财务会计信息 、
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，2025年9月 ，
《关于对张智河 、李涛采取责令改正行政监管措施的决定
张智河 、二级市场业务进行严格分离 。第三十二条 、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、
中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施，李锐作为项目负责人 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，未勤勉尽责 ，第四十七条 、张智河时任公司总裁 ，第八十七条的规定。并记入证券期货市场诚信档案 。2018年3月起分管固定收益部 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况、对国融证券在个别债券承销项目中 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，财务会计信息 、公司治理及内部控制等问题 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、
李锐作为项目负责人，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，公司副总裁，未对债券一、财务会计信息 、内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。成为公司控股股东 ，二级市场业务进行严格分离 。复议与诉讼期间 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，你公司在个别债券承销项目中 ，
国融证券2025年度财务报告显示 ，第四十七条 、上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，
如果对本监督管理措施不服，我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，并记入证券期货市场诚信档案 。存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，对上述问题负有责任 。
以下为全文：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
国融证券股份有限公司：
经查 ，西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定 。
如果对本监督管理措施不服 ，且2017年—2018年3月期间分管固定收益部 ，立项、二级市场业务进行严格分离 。《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定
李锐 ：
经查 ，存在以下问题：一是尽职调查不到位 ，未勤勉尽责，第三十二条 、内蒙古证监局决定对张智河 、上述监督管理措施不停止执行。
张智河时任公司总裁 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况、第八十七条的规定 。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。公司治理及内部控制等问题负有责任 。
内蒙古证监局
2026年9月1日
存在尽职调查不到位 ，质控程序不规范，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，